Додаток 1

до Регламенту Відкритого акціонерного
товариства «Закритий недиверсифікований
корпоративний інвестиційний
фонд « Українська фінансова група »

2. Фонд створено згідно з рішенням установчих зборів Відкритого акціонерного товариства “Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд “ Українська фінансова група ” (Протокол №1 від   07 листопада 200 6 року).

  3. Мета діяльності Фонду полягає в отримання прибутку учасниками (Акціонерами) від проведення виключної діяльності із спільного інвестування та зростання вартості чистих активів фонду за рахунок інвестування залучених коштів учасників (Акціонерів) в цінні папери українських емітентів та інші активи , які відрізняються надійністю та мають потенціал росту вищий за середній по ринку.

  4 . Загальні вимоги щодо складу та структури активів Фонду.

4.1. Активи Фонду складаються з :

4. 1 .1. Грошових коштів , у тому числі в іноземній валюті, на банківських поточних рахунках та депозитних вкладах;

  4.1. 2. Об'єктів нерухомості;

4.1.3. Цінних паперів, визначених Законом України „ Про цінні папери і фондову біржу”;

4.1.4. Цінних паперів іноземних держав та інших іноземних емітентів;

4.1.5. Інших активів, дозволених законодавством України з урахуванням обмежень, установлених Законом України „ Про інститути спільного інвестування ( пайові та корпоративні інвестиційні фонді)” безпосередньо для закритого недиверсифікованого корпоративного інвестиційного фонду.

4.2 . Активи Фонду не можуть становити :

4.2.1. Цінні папери , випущені компанією з управління активами, зберігачем , реєстратором , аудитором (аудиторською фірмою) цього Фонду та їх пов‘язаними особами;

4.2.2. Цінні папери іноземних держав та іноземних юридичних осіб , допущені до торгів менше ніж на двох провідних іноземних біржах чи у торговельно-інформаційних системах, перелік яких визначається ДКЦПФР;

4.2.3. Цінні папери інших інститутів спільного інвестування ;

4.2.4. Векселі та ощадні сертифікати на суму не більше як 30 (тридцять) відсотків активів недиверсифікованого ІСІ

4.2.5. Іпотечні та похідні цінні папери , якщо інше не встановлено нормативно-правовими актами ДКЦПФР;

4.2.6. До складу активів фонду не можуть входити об'єкти нерухомості, відчуження яких заборонено законодавством України.

4.3. Під вартістю активів Фонду розуміється балансова вартість цих активів. Переоцінка балансової вартості активів здійснюється відповідно до вимог Національних положень (стандартів ) бухгалтерського обліку. При цьому переоцінка вартості фінансових інвестицій Фонду відповідно до їх ринкової вартості можлива лише якщо:

цінні папери резидентів та нерезидентів, які обертаються на організаційно оформлених ринках, перелік яких визначається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та задовольняють вимогам лістингу відповідного ринку, оцінюються за їх ринковою вартістю, яка визначається за даними останнього в звітному періоді офіційного котирування організаційно оформленого ринку;

обсяги продажу оцінюваних цінних паперів за звітний період (або квартал, що передує даті оцінки) мають становити не менш ніж один відсоток від загальної емісії цих цінних паперів ( окремо по кожному виду цінних паперів, випущених відповідним емітентом), або не менш ніж 10 000,00 ( десять тисяч) гривень 00 копійок ( для облігацій внутрішньої державної позики одного випуску не менш ніж 5 ( п'ять) відсотків загальної суми випуску, або не менш ніж 100 000,00 ( сто тисяч) гривень 00 копійок).

При цьому ринкова вартість належних Фонду цінних паперів, що обертаються більш як на одному організаційно оформленому ринку, при розрахунку оцінної вартості оцінюється за найменшим з останніх котирувань, визначених на кожному з ринків у порядку, передбаченому абзацами другим та третім цього пункту.

4.4. Для формування власних активів Фонд може придбавати іноземну валюту через банківські установи, які мають відповідну ліцензію.

5 . Структура активів Фонду має одночасно відповідати таким вимогам :

5.1.     Фонд провадить свою діяльність, якщо 70 (сімдесяти ) або більше відсотків середньорічної вартості активів, що належать йому на праві власності, вкладені у цінні папери ;

5.2 .   Вартість цінних паперів , які не мають визнаних котирувань (не допущені до торгів) на фондовій біржі або у торговельно-інформаційній системі , та об'єктів нерухомості , не може становити більш як 50 (п‘ятдесят ) відсотків загальної вартості активів Фонду;

5.3.    Вартість векселів та ощадних сертифікатів не може становити більш як 30 (тридцяти ) відсотків загальної вартості активів Фонду;

5.4.     Вартість цінних паперів іноземних емітентів не може бути більшою, ніж 20 (двадцять ) відсотків загальної вартості активів Фонду.

6 . Фонд проводить свою діяльність з урахуванням обмежень зазначених в ст. 4 та ст. 34 закону України “Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди ).

Обмеження , встановлені пунктом 5 цієї інвестиційної декларації , застосовуються через 6 (шість ) місяців з дати внесення Фонду до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування .

8. Запланований рівень прибутковості Фонду установлюється на рівні середньозваженої облікової ставки за рік, установленої Національним банком України.

9. При прийнятті рішення про придбання акцій Фонду Інвестор має враховувати наступні можливі фактори ризику :

- економічні ризики , у тому числі загальний несприятливий розвиток економіки , інфляція , загальна низька ліквідність ринку цінних паперів України ;

- негативні зміни в законодавстві , у тому числі зміни податкового законодавства (відміна податкових пільг тощо );

- введення режиму надзвичайного стану, режиму націоналізації , експропріації , набуття чинності новими нормативними актами щодо банківської діяльності , приватизації і обігу цінних паперів (які змінюють умови обігу цінних паперів та /або грошового обігу ), анулювання або призупинення дії ліцензії КУА або зберігача , військові дії , стихійні лиха, акти громадянської непокори , масові заворушення , страйки , локаути , обмеження видачі готівкових коштів та обмеження щодо безготівкових розрахунків , які запроваджені банками, дії державних та місцевих органів влади , дії будь-яких посадових осіб , виникнення будь-яких інших подій та /або юридичних фактів , що суттєво впливають на прибутковість операцій на фондовому ринку України ;

- особливі ризики Фонду як інституціонального інвестора , у тому числі ризики , пов'язані з недостатнім захистом прав міноритарних акціонерів , ризики , пов‘язані з обмеженим доступом до інформації про компанії , цінні папери яких входять до портфелю Фонду, ризик можливого банкрутства , націоналізації або реприватизація компанії , цінні папери якої входять до портфелю Фонду;

- дії та події , що підпадають під статус форс-мажорних обставин (техногенні ризики та природні катастрофи, тощо).

10 . Відомості про компанію з управління активами:

Товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інвестиційно-фінансовий міжнародний альянс" (далі - Компанія).

Код за ЄДРПОУ Компанії : 33603203

Місцезнаходження , телефон, факс компанії :

Україна , 010001 , м. Київ , вул. Михайлівська, 1 8-в

Телефон (факс) - (044) 594-20-47

Номер, дата видачі ліцензії на здійснення діяльності з управління активами ІСІ:

Серія АБ № 177085 від 26 липня 2005р. , в Шевченківському районі м. Києва

В. о. Директор а Компанії – Березовенко Анжела Борисівна.